各省轄市、濟源示范區、省直管縣（市）教育局、市場監督管理局、科技局、各普通高等學校：

　　為貫徹落實《教育部 國家知識產權局 科技部關于提升高等學校專利質量 促進轉化運用的若干意見》（教科技〔2020〕1號）要求，全面提升我省高校專利質量，持續增強專利成果轉化應用能力，積極服務創新型河南和知識產權強省戰略實施，結合我省高校實際，制定如下實施意見。

　　一、強化質量意識，凝聚發展合力

　　1.提高認識，深入落實知識產權高質量發展要求。各地各高校要深刻認識做好專利質量提升工作的重要性，切實把專利工作回歸到保護創新創造的初心，立足我省高校特點，扎實推進，取得實效。堅持質量優先原則，注重質量效益而不盲目追求數量，注重實施轉化而不一味鼓勵申請。強化高價值專利的創造、管理和運用，對新申請專利要引導發明人找準關鍵技術突破口，增強針對性，嚴把質量關。切實把專利質量提升納入學校重要議事日程，進一步提高知識產權工作水平，把質量導向貫穿高校知識產權創造、管理和運用的全過程。

　　2.加強領導，建立健全高校知識產權統籌協調機制。各高校要成立知識產權管理與運營領導小組或科技成果轉移轉化領導小組，統籌科研、知識產權、國資、財務、人事、成果轉移轉化和圖書館等有關機構，積極貫徹《高校知識產權管理規范》（GB/T 33251-2016），形成科技創新和知識產權管理、科技成果轉移轉化相融合的“產、學、研、用”統籌協調機制。已成立科技成果轉移轉化領導小組的高校，要將知識產權管理納入領導小組職責范圍。

　　3.注重引導，營造成果轉化運用良好政策環境。各地各高校應發揮資助獎勵、考核評價等政策引導作用，完善有利于提升專利質量、強化轉化運用的各類政策和措施，營造促進知識產權轉化運用良好政策環境。鼓勵高校通過學校撥款、地方獎勵、科技成果轉移轉化收益等多渠道籌資設立知識產權管理與運營基金，用于開展專利導航、專利布局、專利運營等知識產權管理運營工作以及技術轉移專業機構建設、人才隊伍建設等，形成轉化收益促進轉化的良好循環。以提升專利質量和促進科技成果轉移轉化為基本思路，停止對專利申請的資助獎勵，逐步減少或取消對專利授權的獎勵，通過提高轉化收益比例等“后補助”方式增加對發明人或所在團隊的獎勵。強化高校績效考核的知識產權導向，在職稱晉升、崗位聘任、績效考核、項目立項與結題、人才評價等活動中，將專利等成果質量和轉化運用績效納入評價體系，加大專利轉化運用績效的權重，杜絕簡單以專利申請量、授權量為內容的考核獎勵。

　　二、充分簡政放權，提升專業能力

　　4.加大激勵，落實賦予高校知識產權管理運用自主權。落實國家和省相關法律法規及政策要求，創新高校、科研院所重大科研成果轉化激勵機制，開展賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點。擴大高校和科研院所在科研經費使用、職務科技成果權屬分配等方面的自主權。各高校接受企業、其他社會組織委托項目形成的職務發明，允許合同雙方自主約定知識產權歸屬和使用、收益分配等事項；合同未約定的，可留歸承擔單位自主處置，按照促進科技成果轉化政策規定實施獎勵。鼓勵發明人與高校共同承擔風險，主動承擔全部或部分專利費用，強化發明人提升專利質量、促進專利轉化的責任意識和內生動力。明確產權歸屬，合理分配效益，在研究開發和科技成果轉移轉化中獲得的凈收入、股份或出資比例可按比例獎勵給研究開發和科技成果轉移轉化的團隊，其中，做出主要貢獻的人員獲得獎勵的份額不低于獎勵總額的50%。

　　5.優化配置，加強知識產權專業化運營機構建設。鼓勵和支持有條件的高校建立集技術轉移與知識產權管理運營為一體的專門機構，在人員、場地、經費等方面予以保障。通過“高校科技成果轉化和技術轉移基地”“國家和省知識產權試點示范高校”“高校國家知識產權信息服務中心”等平臺和試點促進技術轉移與知識產權管理運營體系建設，提升高校科技成果轉移轉化能力。高校可根據崗位設置管理有關規定自主設置技術轉移轉化系列技術類和管理類相關崗位，激勵科研人員和管理人員從事科技成果轉移轉化工作。

　　鼓勵高校探索市場化運營機制，與第三方知識產權運營服務平臺或機構合作，充分調動專業機構和人才的積極性。允許從科技成果轉移轉化收益中給予第三方機構中介服務費。鼓勵高校與地方合作，圍繞各地產業規劃布局和高校學科優勢，設立面向特定行業的知識產權運營中心。

　　6.引育結合，加強技術轉移與知識產權運營專業化人才隊伍建設。各地各高校要努力打造一支既熟悉技術研發與專業背景，又熟悉產業發展與市場需求，并且懂工商管理、法務知識、投資管理的專利運營專業隊伍，推動專利技術的咨詢、研發、對接、轉讓等邁向高水平發展。要進一步提升專利運營人員的待遇，拓展上升渠道和職業發展規劃，從市場吸引更多優秀復合型專業人才進入學校專利運營機構，助推學校高質量的專利工作。要積極組織知識產權相關培訓，加強校內師生對專利保護及專利運營的知識、策略、動態的了解和掌握，提升學校師生知識產權保護意識，逐步調動科研人員開展成果轉化的積極性。鼓勵高校成立科技成果轉移轉化工作專家委員會，引入技術經理人全程參與高校發明披露、價值評估、專利申請與維護、技術推廣、對接談判等科技成果轉移轉化的全過程，上下聯動、積極高效地促進專利轉化運用。

　　加強高校知識產權學科建設和人才培養。鼓勵高校將知識產權內容列為學生創新創業教育的組成部分，逐步開設知識產權公共必修課程。省知識產權局與相關高校共建知識產權學院，開展知識產權學位建設，引導高校設立知識產權本科專業，并積極申請碩士、博士學位授予點。在部分專業開展知識產權雙學位教育，加強知識產權保護專業實踐基地建設，推進知識產權培訓基地和遠程教育培訓建設，多措并舉，滿足知識產權行業各類型人才需求，從源頭為知識產權工作提供人才和智力保障。

　　三、完善制度建設，推進規范管理

　　7.重視過程，打造知識產權全流程管理體系。各地各高校應建立健全重大科研項目知識產權管理流程，探索建立專利導航工作機制。圍繞國家級、省部級重大科研項目，將知識產權管理體現在項目的選題、立項、實施、結題、成果轉移轉化等各個環節，從科技創新的源頭到科技成果的轉化予以系統指導，讓成果產出、知識產權保護、成果轉化成為一個有機的整體，一個科學有序的鏈條。通過從研究開發到產業轉化全過程的目標管理、過程管理和動態管理，使科研項目能夠以市場為導向，以轉化應用為目標，最終產生既有很好實施前景又有好的專利保護的高價值專利。

　　各高校在項目立項前，要進行專利信息、文獻情報分析，開展知識產權風險評估，確定研究技術路線，提高研發起點；項目實施過程中，跟蹤項目研究領域工作動態，適時調整研究方向和技術路線，及時評估研究成果并形成知識產權；項目驗收前，要以轉化應用為導向，做好專利布局、技術秘密保護等工作，形成項目成果知識產權清單；項目結題后，加強專利運用實施，促進成果轉移轉化。鼓勵高校圍繞優勢特色學科，強化戰略性新興產業和河南重大經濟領域有關產業的知識產權布局，加強國際專利的申請。

　　8.建章立制，主動加快建立專利申請前評估制度。支持高校積極開展職務發明所有權改革探索，建立專利申請前評估制度。通過專利申請前評估，減少無效申請和低質量專利的數量，從而匯聚更多的人財物等資源支持高質量專利的培育和轉化，切實提升專利申請質量。前期相關評估工作可由本校知識產權管理部門（技術轉移部門）或委托市場化機構開展。對于評估機構經評估認為不適宜申請專利的職務科技成果，因放棄申請專利而給高校帶來損失的，相關責任人已履行勤勉盡責義務、未牟取非法利益的，可依法依規免除其放棄申請專利的決策責任。對于接受企業、其他社會組織委托項目形成的職務科技成果，允許合同相關方自主約定是否申請專利。

　　9.規范管理，逐步建立職務科技成果披露制度。各高校要加強知識產權等科技創新成果的管理與服務，逐步建立完善職務科技成果披露制度。科研人員應主動、及時向所在高校進行職務科技成果披露。高校要加強對利用職務科技成果從事創辦企業等行為的管理和規范，引導科研人員依法依規開展科技成果轉化活動，切實保障高校合法權益。未經所在單位允許，任何人不得利用職務科技成果從事創辦企業等行為。涉密職務科技成果的披露要嚴格遵守保密有關規定。高校要做好相關服務工作，及時掌握科研人員科技創新的最新進展，挖掘有潛力的科技成果，引導科研人員強化知識產權保護意識，指導科研人員通過申請專利等知識產權方式對具有實際價值的科技成果進行保護。

　　10.促進交流，探索知識產權轉化新模式。支持高校積極參與知識產權交流與合作，拓寬展示與宣傳途徑，以促進知識產權資源和市場的有效對接。同時探索多種轉化模式，鼓勵高校以許可使用方式進行專利實施轉化，提升轉化效率。開展存量專利的分級、分類及價值評估工作，理清自身專利狀況，制定分級運營策略，推動技術成果快速轉化。被授予專利權滿三年無正當理由未實施的專利，可進一步確定相關許可條件，通過相關知識產權運營平臺發布，在一定時期內向社會公開許可使用。

　　四、健全工作機制，加強組織實施

　　省教育廳、省市場監督管理局和省科學技術廳建立定期溝通機制，協同聯動，加大支持，加強指導，及時研究高校專利申請、授權、轉化有關情況，幫助高校解決知識產權工作的痛點、難點問題。加強高校知識產權專題培訓、研討交流。遴選若干高校開展知識產權運營或成果轉移轉化試點示范，總結經驗，探索規律，不斷提升我省高校知識產權運營和技術轉移能力。省知識產權局將深入開展專利質量提升工程，推動知識產權高質量發展。反對發布并堅決抵制高校專利申請量和授權量排行榜。高校要將專利轉化等科技成果轉移轉化績效作為績效評價以及學科評估的重要指標，不單純考核專利數量，更加突出轉化應用。按照國家要求，每年3月底前高校通過國家知識產權局系統對以許可、轉讓、作價入股或與企業共有所有權等形式進行轉化實施的專利進行備案。教育部、國家知識產權局根據備案情況，每年公布高校專利轉化實施情況，對專利交易情況進行監測。繼續開展河南省高校知識產權綜合能力提升專項行動。省知識產權局將加大對高校非正常專利申請的監控，對非正常專利申請問題嚴重的高校，按照國家知識產權局要求，取消其下一年度申報中國專利獎的資格。

　　河南省教育廳  河南省市場監督管理局  河南省科學技術廳

　　2020年4月17日