各高等學校： 長期以來，我省高校廣大師生獻身科學、潛心研究、嚴謹治 學、敬業奉獻，為發展科學、繁榮學術、教書育人做出了重要貢 獻，展現了良好的師德師風。但近年來，我省高校學術不端行為 呈現高發頻發態勢，破壞了風清氣正的學術生態，造成了嚴重不 良影響，加強和改進高校科研誠信工作已刻不容緩。為貫徹落實 國家和我省有關學術誠信的系列法律法規和文件要求，省教育廳 制訂了《加強和改進高等學校科研誠信工作的若干措施（試行）》， 現予發布。請各高校務必高度重視，認真學習，細化措施，完善 機制，推動落實；務必廣泛宣傳，將文件精神傳達到各部門、各 院系及全體一線科研人員；務必加大排查督查、問題整改和懲戒 處罰，強化責任，擔當作為，大力加強和改進科研誠信工作，持 續營造誠實守信的良好科研環境。

                                                                                    2024 年 2 月 27 日                                         

加強和改進高等學校科研誠信工作的若干措施

（試 行） 

  為進一步貫徹落實中共中央辦公廳、國務院辦公廳《關于進 一步加強科研誠信建設的若干意見》（廳字〔2018〕23 號）精神， 嚴格規范高校學術行為，維護高校求真務實的學術氛圍，促進我 省高等教育事業高質量發展，結合我省高等學校實際，特提出以 下若干措施。

一、 總體要求和目標 

  科研誠信是科技創新的基石，是提升我省高校科學研究水平 和自主創新能力的堅實基礎。堅持預防與懲治并舉原則，完善科 學規范、激勵有效、懲處有力的科研誠信制度規則，建立職責清 晰、協調有序、監管到位的科研誠信運行機制，對學術不端行為 無禁區、全覆蓋、零容忍、嚴肅查處。在省教育廳、高校、師生 共同努力下，打造共建共享共治的科研誠信建設新格局，增強高 校師生的誠信意識，營造誠實守信、追求真理、崇尚創新的良好 學術氛圍，為提高服務經濟社會發展能力，建設創新型河南奠定 堅實基礎。

二、 主要措施 

（一）明確責任主體，健全工作機制。高校是科研誠信工作的責任主體，校長是科研誠信工作的第一責任人，要健全科研誠 信工作機制，成立科研誠信建設領導小組，由主要領導任組長， 成立工作專班，明確牽頭部門，定期召開會議，研究部署學校科 研誠信工作的具體措施和要求，嚴肅開展學術不端行為調查處理。 （二）改進評價導向，完善考核機制。力戒簡單量化、重量 輕質等錯誤傾向，突出質量貢獻，推行代表性成果評價制度，在 職稱評定、項目評審、績效考核中不能簡單把論文、“帽子”、學 歷、項目、獎項等情況作為限制性條件，尤其在職稱評定中不簡 單將“分區”“影響因子”作為直接依據。建有附屬醫院的高校要 積極探索臨床醫生的科研評價改革，鼓勵臨床醫生發表高水平科 研論文，建立“重實際貢獻，降論文權重”的臨床醫生考核評價 體系。 （三）強化學術監管，切實發揮職責。各高校要進一步完善 學術委員會章程，明確學術委員會在科研誠信方面的職責權限和 工作任務，并在工作經費、辦事機構、專職人員等方面提供必要 保障。學術委員會要認真履行科研誠信建設職責，切實發揮審議、 評定、受理、調查、監督、咨詢等作用。高校學術委員會每年要 組織開展或委托第三方機構對本單位科研人員的學術論文等科研 成果進行抽查，公辦本科高校抽查當年度論文發表量的 20%，民 辦本科高校抽查 25%，高職高專抽查 30%。省教育廳每年將定期委 托第三方機構對各高校抽查結果進行復核。 （四）提升管理水平，加強過程追溯。高校要加快科研管理 信息化平臺建設，統籌管理各類科研數據和信息，加強科技計劃 和科研成果全過程的科研誠信管理，建立科研過程可追溯、科研 成果可還原的管理制度。強化院（系）職責，做好過程科研數據 的收集和備份，以便追溯核查。科研管理部門要定期抽查院（系） 科研數據備份情況，重點檢查發表在預警期刊的論文原始數據。 （五）加強誠信審核，實現關口前置。各高校要對科技計劃 項目申請人開展科研誠信審核，將科研誠信情況作為申請各類科 技計劃的首要判定標準。各高校要修訂完善各級各類科技計劃項 目管理制度，將科研誠信建設要求落實到項目指南、立項評審、 過程管理、結題驗收和監督評估等科技計劃管理全過程。要在各 類科研合同（任務書、協議等）中約定科研誠信義務和違約責任 追究條款，加強科研誠信合同管理。 （六）健全預警制度，抓好日常防范。各高校要建立學術期 刊預警機制，及時公布相關機構發布的國內和國際學術期刊預警 名單，并實行動態跟蹤、及時調整。加強對本單位科研人員發表 論文的管理，對在預警期刊上發表論文的科研人員，要及時提醒； 對在預警期刊上發表的論文，在各類評審評價中不予認可，不得 報銷論文發表的相關費用。 （七）注重研究生教育，規范科研行為。研究生階段是塑造 求真務實的科學精神、養成良好科研道德習慣的關鍵時期，要加 強研究生科研誠信教育，把科研誠信考核納入各高校研究生全過 程培養體系，作為研究生尤其是博士研究生培養的“硬性指標”。 研究生導師作為研究生培養的第一責任人，要帶頭維護學術尊嚴 和科研誠信，認真監管研究生科研行為，堅決杜絕學術不端，對 與研究生聯合署名的科研成果承擔相應責任，院（系）學術委員 會一經認定確實存在學術不端的成果，要按照學位授予相關規定 嚴肅處理。 （八）嚴厲調查處理，肅清不正之風。各高校要堅持守底線、 零容忍原則，保持對嚴重違背科研誠信要求行為嚴厲打擊的高壓 態勢，對學術不端行為一經發現，根據違背科研誠信嚴重程度， 給予相應處理，并記入科研誠信失信行為數據庫或列入觀察名單 等。要建立終身追究制度，對嚴重違背科研誠信要求行為實行終 身追究。對通過弄虛作假、學術不端行為等手段取得職稱評聘的 教師，撤銷其評審聘任結果。涉及行政職務的人員，由學校紀委 和學術委員會共同調查處理。情節嚴重、涉嫌違法犯罪行為的移 交司法機關處理。 （九）加強宣傳教育，提高道德自律。各高校要將科研誠信 工作納入日常管理，創新手段，拓寬渠道，充分利用微博、微信、 公眾號等新媒體，加強對科研人員、教師、青年學生等的科研誠 信教育，特別是在入學入職、職稱晉升、參與科技計劃項目等重 要節點必須開展科研誠信教育。對在科研誠信方面存在傾向性、 苗頭性問題的人員，所在單位應當及時開展科研誠信誡勉談話， 加強教育。 （十）建立懲戒機制，強化結果運用。省教育廳設立學風建設辦公室（自然科學研究領域設在科學技術與信息化處，人文和 社會科學研究領域設在社會科學研究與語言文字應用管理處），對 高校上報的學術不端行為調查處理結果，將組織第三方專家予以 抽查復核。對調查處理不徹底的高校，省教育廳將約談學校分管 領導，并調減下一年度科研項目申報名額。省教育廳將科研誠信 工作納入高校事業高質量發展考核體系，對發生嚴重學術不端問 題的高校給予“一票否決”，同時，將會同省科技廳將其納入科研 誠信黑名單，在財政經費、研究生計劃、科研項目、成果獎勵等 方面予以調減。

河南省教育廳辦公室 依申請公開 2024 年 2 月 28 日印發